工作始于2017年5月阁下。郭为时任神州数码董事长、神州数码信息效劳股分有限公司（下称“神州信息”）董事长、神州数码控股有限公司（下称“神州控股”）董事局主席。

　　在这个案例中，董秘事前绝不知情公司董事长已向此中欧商学院同窗王某走漏了公司行将停止的严重资产重组一事。碰到如许的工作，在收到证监会备案查询拜访时漂亮小文章，应第一工夫找董事长理解工作的前因后果，并向董事长阐明《证券法》划定：严重重组变乱在未信披之前不得以任何情势向外界流露公司重组方案和计划，如许做是违法的漂亮小文章。能够对公司形成严重影响和丧失；并以书面情势致函证监会查询拜访组，具体阐明状况；向中介机构报告请示详情。举行消息公布会文学文章大全，向股东阐明状况。只管制止公司财富和股东长处蒙受丧失。

　　同上个案例一样，董秘事前是不知情本公司并购重组已保密的。碰到如许的状况，董秘该怎样处理呢？起首固然是以书面情势向证监会查询拜访组报告请示变乱的具体历程，批注保密和获密当事人之间的干系，附属干系是董事长弟弟向80后炒股牛散伴侣保密，而非董事长自己世接保密。不外，董事长有直接保密义务。其次实时向董事长论述成绩的严峻性，向董事长阐明公司做任何严重决议计划时，只管不要让无关的第三方知情，仅限于公司股东会成员、董事会成员（到场重组投票表决职员），在信披之前，绝对要做好失密事情，避免任何情势的保密状况发作。董秘需求不竭展开投资者教诲培训，指点董监高严厉施行《证券法》、《公司章程》、《买卖划定规矩》等相干划定。同时，还需求召开销息公布会，向媒体陈说公司保密详情，尽能够得到投资者的体谅。制止因股价狂跌和市值大批蒸发给投资者带来丧失。

　　证监会查明，甲账户于2017年8月7日买入20余万股，8月8日买入230余万股，8月9日买入近10万股，8月10日买入20余万股，在黑幕信息构成后大公开前共买出神州数码股票280余万股。停止2018年9月21日，甲账户持有的神州数码股票已局部卖出。经计较，该账户涉案买卖吃亏近350万元。

　　尽人皆知，上市公司是公家公司，股东、董监高在任何公家场合揭晓的行动能够间接影响到公司的股价文学文章大全、市值...不妥的行动会给公司带来很大的负面影响。身为董秘，是公司形象的“窗口”文学文章大全，也是上市公司第一讲话人，必需具有灵敏的办事才能和应变才能。时辰要连结苏醒的思维，客观地、多方面的阐发缘故原由和能够带来的最坏成果，力图把倒霉影响降到最低限度。 上面我与各人分享几个案例。

　　“你是甚么脚色？你有甚么资历来诘责我？”2019年8月1日，富家激光（002008.SZ）董事长高云峰“怒怼央视记者”的动静让富家激光言论旋涡漂亮小文章。当晚，厚交所作出回应，富家激光发通告抱歉。

　　其时，郭为与广东启行教诲科技有限公司（下称“启行教诲”）打仗，以后与启行教诲股东代表罗某广、司理黄某等人碰头，停止了开端交换。2017年7月10日，郭为与罗、黄及启行教诲董事长李某签订了关于收买的协作和谈，但未明白由神州数码、神州信息、神州控股中的哪一家与启行教诲协作。

　　证监会决议，充公王某违法所得近217万元，并处以逾650万元罚款。这个案件终局比力特别，证监会只惩罚了获密一方，而未惩罚保密方——神州数码董事长郭为。

　　厚交所通告称，存眷到富家激光董事长高云峰在回应媒体成绩过程当中揭晓了不妥行动，本所第一工夫催促公司公布道歉通告，并对其上述不妥举动予以攻讦，提示公司实践掌握人、董监高该当谦虚承受媒体监视。

　　证监会以为，王某的上述举动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定，组成了《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖。

　　甲账户自开立至查询拜访日不断由王某实践掌握利用，乙账户系王某在涉案买卖前借用。王某认可上述账户内的资产为其一切，账户买卖决议计划由其作出、盈亏由其负担。此中，甲账户次要由王某向甲下达买卖指令、甲下单操纵；乙账户由王某向助理下达买卖指令漂亮小文章，助理下单操纵。

　　像如许保密的案例另有许多：如神农科技前董事长黄培劲保密；中安消董事长涂国身保密等等，虽然公司性子纷歧样，但保密方法不过乎是董事长自己保密、董事长身旁的人保密或是德律风保密。

　　别的，富家激光表露了欧洲研发中间项目标停顿。通告提到，公司欧洲研发运营中间在施工过程当中文学文章大全，又碰到一些难以预感的身分，招致前期施工进度也遭到较大影响。上述身分配合影响，招致工程完工工夫严峻落伍于方案进度，并形成预算大幅度增长。今朝，主体修建已靠近完成，估计在2020年末工程完工。

　　证监会以为，神州数码谋划刊行股分及付出现金购置资产并召募配套资金事项，属于《证券法》划定的严重变乱，在公然前属于《证券法》划定的黑幕信息。黑幕信息构成工夫不晚于2017年7月13日，公然于2017年9月29日。郭为系黑幕信息知恋人。

　　在这个案件中，这位被支属保密连累的上市公司老板早已费事缠身。客岁开端，董事长因7亿元预支款成绩深陷掏空企业的质疑声中，公司债权纠葛不竭并遭证监会备案查询拜访，上市股票也处于退市边沿。

　　富家激光在当晚的通告中认可，公司董事长近期在回应相干媒体过程当中，因感情冲动揭晓了不妥行动，公司及相干当事人对此深表歉意。并称，公司自始自终的欢送公家媒体及投资者的监视、斧正。

　　2017年7月13日，郭为决议由神州数码与启行教诲重组。昔时9月28日，郭为告诉神州数码董事会秘书摆设停牌事件。神州数码第二天公布通告称，拟谋划购置资产相干的严重事项，公司股票自当日开市起停牌。从昔时10月16日开端，神州数码前后公布《关于谋划严重资产重组停牌的通告》《关于严重资产重组的普通风险提醒暨暂不复牌通告》及《刊行股分及付出现金购置资产并召募配套资金暨联系关系买卖陈述书》。

　　王某买卖神州数码股票，次要利用以甲乙两人名义开立的股票账户。此中甲账户于2006年6月5日在都城证券郑州一停业部开立。乙账户于1997年6月5日在民生证券郑州一停业部开立。

　　乙账户于2017年8月9日买入近90万股，8月10日买入逾25万股，在黑幕信息构成后大公开前共买出神州数码股票近115万股。停止2018年8月22日，该账户持有的神州数码股票已局部卖出。经计较，该账户涉案买卖红利560余万元。

　　总结：上市公司董监高的狂妄蒙昧，是轨制缺失的一定产品。许多董事长以为上市公司是本人的企业，视中小股民如无物。作为董秘，在公司面对如许的危急关头，起首要摆副本人的心态，绝对不克不及够成为听话的“羔羊”，老板说甚么就是甚么，而是要站在投资者的态度上来保护公司的形象，如许才气够化抒难急。固然，上市公司起首必需在营业和营收上较好表示，在股价和市值上让投资者承认，方能得到更多投资者的喜爱。

　　2019年7月，贵州证监局表露一则黑幕买卖的惩罚决议书显现，80后炒股牛散借助上市公司*ST索菱（维权）董事 长弟弟的人脉干系，提早套取了公司并购重组的黑幕动静，并操纵4个联系关系账户停止黑幕买卖。

　　董事长自己代表了上市公司的最高办理层，不管是在专业方面，仍是学历，大概是情商都该当是首屈一指的，成果有些董事长却让人大跌眼镜，面临如许“口无遮拦”的老板，董秘险些是恨得牙痒痒的，却没法避免。

　　发通告抱歉成了起首要做的工作。其次需求和中介机构联络，出格是审计机构，既然富家激光欧洲研发中间工程拖了8年还没有完工，只完成工程量的64%，而且远远超越了当初的财政预算，初始预算只要5000万，如今成了10.5亿，并成为旅店格式，这些岂非不应向投资者阐明吗？向投资者阐明、向媒体廓清质疑是上市公司不成推辞的义务，也是证监会划定的上市公司应尽任务。

　　董秘该当向董事长分析，可以让投资者释疑的不是公司老板的说辞，也不是公司随意发个通告就行，必需由审计机构出具陈述才气以理服人。富家激光不断被外界质疑四个成绩：1. 每一年年末，公司账上城市呈现巨额现金流，掩饰功绩？2. 公司看着很赢利，但应收账款和库存一样居高不下，“纸上繁华”？3.实控人高云峰股权质押高达99%，有缓兵之计之嫌。4.富家激光董监高减持套现从不手软。开端统计，停止本年3月，董监高累计减持多达120次。而公司实控人、董事长、总司理高云峰减持更是不模糊，频出大手笔，曾经累计套现靠近11亿元。这些成绩，让激光行业龙头老迈掌门人没法劈面复兴，因而来了个怒怼。给董秘形成极大被动。由于相似如许的董事长可不在少数，本年就有12个上市公司董事长大概实践掌握人因各类违法进了牢狱，比起这些人，生怕最惨的仍是散户。买卖中，被游资、机构重复割肉；市场外，还要被董监高档各类鄙夷，被割韭菜...要晓得富家激光的股民已超10万了。

　　王某与郭为是中欧商学院同班同窗，存在一样平常联系打仗。证监会查明，本案黑幕信息构成后大公开前，王某与郭为曾有6次通线日。

　　不外漂亮小文章，没讲好故事的并购案被中断，股价的表示也没有让黑幕买卖人从中赢利，终极这位散仍是以吃亏23万价格黯然退场，还收到了证监局20万罚款的罚单。